尚启航

【摘要】期货公司申请从事期货投资咨询业务条件 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件： （一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元； （二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求； （三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形； （四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度； （五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形； （六）近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形； （七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。...

【摘要】期货交易所职责 《期货交易管理条例》第十条，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责： （一）提供交易的场所、设施和服务； （二）设计合约，安排合约上市； （三）组织并监督交易、结算和交割； （四）为期货交易提供集中履约担保； （五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理； （六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。 期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。...

【摘要】强行平仓 我国期货交易所规定，当会员、客户出现下列情形之一时，交易所有权对其持仓进行强行平仓： (一)会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的； (二)客户、从事自营业务的交易会员持仓量超出其限仓规定； (三)因违规受到交易所强行平仓处罚的； (四)根据交易所的紧急措施应予强行平仓的； (五)其他应予强行平仓的。...

【摘要】期货从业考试报名账户中的余额可以提现吗？ 期货从业考试是进入期货行业，从事期货相关工作的人员必须要参加和通过的考试。目前除了已经在工作，需要用资格证的职场人外，还有很多在校大学生正在备考。对于大多数学生来说，比较在乎的就是考试报名费以及缴费等问题。 期货从业考试报名和缴费的唯一途径是期货业协会的网站。初次报名，需要注册账户，报考科目和缴费都在这个账户上进行。期货从业考试的科目均是单科65元，科目选择后，一般报名费是多少就支付多少，但以下情况可能会使报名账户中出现余额： 一、报名费进行重复支付 在支付报名费时，由于出现网络延迟或其他原因，造成考生进行了多次支付。那么多支付的费用，会保留在账户中。 二、进行取消科目的操作 （1）原本报考了两门考试，由于复习时间短，在报名时间内，取消其中一科的报考。 （2）因自身原因不能参加当次考试，在报名截止时间前，取消所有科目的报考。 （3）取消报考后，又再次报名，没有用报名账户中的余额，而是重新支付报名费。 以上这些情形，都可能使账户出现余额。事实上，这个余额是不能够提现的。余额里的钱，只能用于当次考试报名费用的支付。不管是重复支付，还是取消报考，报名费都会留在报名账户中，而不会直接退还到自己原先支付的银行卡里。那么账户中的余额何时才能退还呢？ 报名费的退还时间是在考试结束后的一个月左右，按照原路返回的方式。退款不收取手续费。考生可在考试结束后自行查询银行卡。如果过了这个时间还没收到的，可以直接联系协会客服。 但需要注意的是，退费的前提是在报名时间内，也就是报名通道未关闭时进行了取消报考和申请退考的操作。如果报名时间截止后，将无法退考，当然报名费也不会退还，因此一定要多加注意报名截止时间哦。...

【摘要】期货从业考试可以在异地报考吗？ 从事期货业务相关工作的人员，在从业前必须要通过期货从业人员资格考试。随着期货考试被越来越多的人们熟知和接受，目前参加考试的人员也遍布了全国各地。那么想要参加考试的考生可以在异地报考吗？ 期货从业资格考试报名没有禁止跨地区报考。实际上，在协会公布的报考城市中，考生都可以自由选择，没有任何限制。即你选择了想要报考的城市后，协会就安排你在相应的城市参加考试。 另外，两个考试科目也可以在不同的城市通过。比如基础在北京通过的，下次法规也可以选择在上海报名和通过考试。但需要注意的是，同一场考试不能同时选择两个考点。...

【摘要】设立期货公司申请材料 《期货公司监督管理办法》第十一条规定，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料： ①申请书； ②公司章程草案； ③经营计划； ④发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明； ⑤拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明； ⑥拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本； ⑦场地、设备、资金证明文件； ⑧律师事务所出具的法律意见书； ⑨中国证监会规定的其他申请材料。 ...

【摘要】风险控制指标标准 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》本办法第五条第（一）项所称风险控制指标标准是指： （一）净资本不低于12亿元； （二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％； （三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外； （四）净资本不低于净资产的70％。...

【摘要】期货保证金制度 《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易应当严格执行保证金制度。 期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用： ①依据客户的要求支付可用资金； ②为客户交存保证金，支付手续费、税款； ③国务院期货监督管理机构规定的其他情形。...